Ausschreibung "Bereitstellung eines Compliance Tools"

Öffentliche Ausschreibung

Bereitstellung eines Compliance Tools

Gegenstand der Ausschreibung

Nach den Mindestanforderungen für das Risikomanagement (MaRisk) hat die Compliance Funktion des Auftraggebers die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen können, in regelmäßigen Abständen zu erheben.
Weiterhin sind die relevanten Regelungen nach der Beurteilung ins Haus zu geben und die unterschiedlichen Fachbereiche sind bei der Umsetzung dieser Regelungen bei Bedarf zu beraten.
Aufgrund der nach wie vor vorhandenen Informationsflut regulatorischer Neuerungen und Änderungen sowie der bereits bestehenden regulatorischen Anforderungen werden diese Aufgaben aktuell mit Unterstützung eines Informationsdienstes umgesetzt. Diese Herangehensweise wird auch zukünftig aufgrund des Umfangs als zwingend notwendig erachtet und soll daher in der bestehenden Form beibehalten werden.
Als Leistung wird die Bereitstellung von Informationen zu den derzeit geltenden und zukünftig neuen bzw. veränderten gesetzlichen Regelungen und Vorgaben für das Bankenaufsichtsrecht benötigt. Erforderlich ist insoweit ein Informationsdienst, welcher verlässlich alle relevanten Informationsquellen der Finanzmarktregulierung abdeckt und anwendungsbereit zur Verfügung stellt.
Der Informationsdienst soll nicht nur die ggfls. für den Auftraggeber anwendbaren Regelungen benennen, sondern gleichzeitig weitergehende Informationen z.B. zum Inhalt der Regelung oder zur zeitlichen Umsetzung der Regelung zur Verfügung stellen. Die Informationen sollen in der Form bereitgestellt werden, dass die für den Auftraggeber relevanten Normen praxisnah erhoben und weiterverarbeitet werden können. Ferner sollen anstehende Neuerungen zur Verfügung gestellt werden, um Umsetzungsmaßnahmen zeitnah initiieren zu können.
Zur Weiterverarbeitung der erhaltenen Informationen sollten diese nach unterschiedlichen Kriterien auswertbar sein. Dies wären z.B. Differenzierungen nach Themengebieten, der Quelle der jeweiligen Regelung (BaFin, EU-Kommission etc.) und die Art der Regelungen (Verordnung, Richtlinie etc.). Es soll für den Auftraggeber durch das Tool möglich sein, selbstständig und jederzeit Ad-Hoc-Auswertungen vorzunehmen. Es ist im Rahmen der Informationsbereitstellung weiterhin sicherzustellen, dass für den Auftraggeber eine ausführliche und nach verschiedenen Kriterien mögliche Suchfunktion gegeben ist.
Da die Anforderungen der Finanzdienstleistungsaufsicht an das Monitoring insbesondere im Rahmen der Dokumentation stetig ansteigen, soll optional auch ein Workflow-Tool angeboten werden, sofern der jeweilige Informationsdienst über ein solches verfügt.
Dieses soll zur Automatisierung des regulatorischen Monitoring-Prozesses (u.a. Steuerung und Umsetzung relevanter Vorschriften) sowie einer hinreichenden revisionssicheren Dokumentation eingesetzt werden. Durch die frühzeitige Identifizierung neuer umsetzungsrelevanter Vorschriften und die automatische Zuordnung zu den einzelnen Fachbereichen, soll der Abstimmungs- und Umsetzungsprozess zeitlich effektiver gestaltet werden.
Die Bereitstellung des Informationsdienstes sowie des optionalen Workflow-Tools ist für zwei Nutzer und für die Laufzeit von zwei Jahren inklusive einer Verlängerungsoption um zwei weitere Jahre vorgesehen.

Art des Auftrags

Lieferauftrag & Dienstleistung

Erfüllungsort (Bundesland):

Niedersachsen

Die Ausschreibung ist bereits beendet, weil die Angebotsfrist abgelaufen ist.
Eine Bewerbung um diesen Auftrag ist nicht mehr möglich.

Auftraggeber

30177 Hannover

Eintragsdatum: 19.07.2022
Angebotsfrist: 27.07.2022